“食安天下、惠澤萬家”，北京首農(nóng)食品集團(tuán)有限公司（以下簡稱“首農(nóng)食品集團(tuán)”“集團(tuán)”）始終將承擔(dān)國企責(zé)任作為立身之本、發(fā)展之基，把貫徹落實(shí)黨的二十大精神、黨的二十屆三中全會精神以及習(xí)近平法治思想與集團(tuán)改革發(fā)展緊密結(jié)合，積極履行政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會責(zé)任，聚焦首都食品安全、城市生活保障，將“滿足人民對美好生活的向往”作為使命追求。集團(tuán)堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化高位推動，把搭建高標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理體系作為落實(shí)依法治企的中心工作、作為推進(jìn)改革發(fā)展凝心聚力的重要支撐、作為防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的有力手段、作為提升企業(yè)經(jīng)營管理水平的關(guān)鍵抓手，推動集團(tuán)在高質(zhì)量發(fā)展道路上篤定前行。

一、提高站位，認(rèn)識合規(guī)建設(shè)必要性

合規(guī)之道，執(zhí)則行遠(yuǎn)。合規(guī)管理是企業(yè)的立身之本，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，守法經(jīng)營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。黨的二十屆三中全會審議通過《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》。會議不僅標(biāo)志著全面深化改革進(jìn)入新階段，也為企業(yè)合規(guī)建設(shè)指明了方向，提出了更高要求，體現(xiàn)了黨中央對企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展的高度重視。同時(shí)，2024年7月1日實(shí)施的新修訂的《中華人民共和國公司法》第一百七十七條明確規(guī)定：“國家出資公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理。”將國有企業(yè)合規(guī)納入到更高法律文件中予以強(qiáng)調(diào)。

在構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)程中，堅(jiān)持和落實(shí)“兩個毫不動搖”，國有企業(yè)和民營企業(yè)在市場準(zhǔn)入等方面日益趨同，國有企業(yè)迎來了新的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，必須不斷加強(qiáng)規(guī)范經(jīng)營，適應(yīng)進(jìn)一步深化改革新要求。

二、凝心聚力，推動合規(guī)管理全覆蓋

首農(nóng)食品集團(tuán)按照市國資委強(qiáng)化市管企業(yè)合規(guī)管理要求的統(tǒng)一部署，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，完善制度機(jī)制，狠抓合規(guī)管理，厚植合規(guī)底色，經(jīng)歷了從試點(diǎn)先行到全系統(tǒng)逐步實(shí)現(xiàn)全覆蓋的過程。

一是堅(jiān)持圍繞“一張藍(lán)圖”整體推進(jìn)。堅(jiān)持黨對集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)一以貫之，集團(tuán)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的作用，健全完善黨委會、董事會、經(jīng)理層的職責(zé)邊界和議事決策清單，確保依法合規(guī)治企的正確政治方向。作為第二批合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)企業(yè)，集團(tuán)在2020年底制定了《合規(guī)管理試點(diǎn)工作方案》（以下簡稱《方案》），并經(jīng)市國資委批準(zhǔn)實(shí)施。按照《方案》規(guī)劃，集團(tuán)將合規(guī)經(jīng)營理念逐步融入“黨建、戰(zhàn)略和企業(yè)文化三大課題”，共同組成了集團(tuán)發(fā)展的“一張藍(lán)圖、一個保障、一個抓手”，使全集團(tuán)行動有方向、干事有動力、做事有準(zhǔn)則。

二是緊密圍繞“兩個重心”開展工作。一個重心是建立健全合規(guī)管理機(jī)構(gòu)體系。集團(tuán)設(shè)立主要負(fù)責(zé)人為組長的合規(guī)管理建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)規(guī)劃合規(guī)管理工作。以開展合規(guī)管理工作為契機(jī)，進(jìn)一步完善黨委會、董事會、經(jīng)理層及相關(guān)部門、所屬企業(yè)的合規(guī)管理職責(zé)。黨委會統(tǒng)籌把握合規(guī)管理工作的原則和方向，董事會是合規(guī)管理工作的決策機(jī)構(gòu)，經(jīng)理層組織實(shí)施各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作。明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，由總法律顧問兼任，牽頭合規(guī)管理綜合部門統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。從集團(tuán)層面到所屬企業(yè)逐級選優(yōu)配強(qiáng)合規(guī)管理骨干人員，持續(xù)強(qiáng)化法律專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。第二個重心是建立健全合規(guī)管理制度體系。集團(tuán)根據(jù)自身經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模及所適用的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等外部監(jiān)管要求，建立完善以合規(guī)行為準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，合規(guī)管理辦法為核心，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專項(xiàng)合規(guī)管理指引等配套制度為補(bǔ)充的合規(guī)管理制度體系。

三是明確責(zé)任筑牢“三道防線”。合規(guī)管理不是合規(guī)管理綜合部門一個部門的事，而是所有部門賦予合規(guī)責(zé)任，協(xié)同配合共同防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，明確由業(yè)務(wù)部室縱向發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控作用，通過對各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)識別、隱患排查、制度宣貫、監(jiān)督指導(dǎo)等形式，對所屬企業(yè)制度的“立改廢釋”及執(zhí)行情況進(jìn)行督促，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線；合規(guī)管理綜合部門以法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同運(yùn)作為契機(jī)，牽頭組織、協(xié)調(diào)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，為其他部門提供合規(guī)支持，推動合規(guī)向子企業(yè)延伸，進(jìn)一步密織第二道防線；用好內(nèi)外監(jiān)督，依托集團(tuán)“大監(jiān)督”體系，審計(jì)、紀(jì)委、巡察等機(jī)構(gòu)依據(jù)權(quán)限調(diào)查相關(guān)違規(guī)行為，狠抓閉環(huán)管理，切實(shí)發(fā)揮第三道防線監(jiān)督作用。“三道防線”協(xié)同聯(lián)動、通力協(xié)作，確保合規(guī)體系有效運(yùn)行。

四是完善八項(xiàng)機(jī)制形成管理閉環(huán)。集團(tuán)建立并完善合規(guī)聯(lián)席會議、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警、合規(guī)審查與強(qiáng)制咨詢、合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查、合規(guī)考核評價(jià)、合規(guī)宣傳培訓(xùn)、合規(guī)管理信息化建設(shè)、合規(guī)管理報(bào)告八項(xiàng)機(jī)制。合規(guī)聯(lián)席會議將合規(guī)管理與現(xiàn)有管理體系相銜接，打破部門溝通壁壘，實(shí)現(xiàn)信息溝通與共享；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與預(yù)警包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警、反饋、制定應(yīng)對措施等具體工作環(huán)節(jié)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控全面管理；合規(guī)審查與強(qiáng)制咨詢作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序；集團(tuán)設(shè)立電話、電子郵箱等公開舉報(bào)渠道，由專人接收內(nèi)外部的違規(guī)舉報(bào)線索；合規(guī)管理綜合部門從合規(guī)培訓(xùn)宣貫、合規(guī)政策執(zhí)行、違規(guī)問題整改等方面，對二級企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行考核；開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作，將合規(guī)相關(guān)要求傳達(dá)至決策管理人員、全體員工以及商業(yè)合作伙伴；在現(xiàn)有的辦公、業(yè)務(wù)等信息系統(tǒng)上，增加合規(guī)管理要求和管控環(huán)節(jié)，強(qiáng)化關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的剛性控制；合規(guī)管理綜合部門編制集團(tuán)年度合規(guī)管理工作報(bào)告，經(jīng)合規(guī)聯(lián)席會審議后，提交董事會審批。

二級企業(yè)參照集團(tuán)總部工作模式逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋。集團(tuán)旗下北京三元食品股份有限公司通過乳制品全產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)称钒踩弦?guī)管理，推動合規(guī)管理責(zé)任到崗到人，防范食品安全風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)穩(wěn)定為消費(fèi)者提供優(yōu)質(zhì)乳制品，也為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)根基。北京二商集團(tuán)有限責(zé)任公司作為不動產(chǎn)資產(chǎn)管理公司，將合規(guī)管理與法律事務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理等工作協(xié)同推進(jìn)，積極構(gòu)建合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立健全關(guān)于房屋出租、物業(yè)管理、安全管理等方面合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，逐步完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，有力提升公司依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。北京首農(nóng)發(fā)展有限公司作為房地產(chǎn)開發(fā)公司，聚焦“地產(chǎn)+、科技+”雙輪驅(qū)動實(shí)施路徑，以合規(guī)“清單”和安全生產(chǎn)領(lǐng)域、商業(yè)伙伴與商業(yè)合作領(lǐng)域等指引為抓手，不斷強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)發(fā)展的協(xié)同效果，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

三、一以貫之，堅(jiān)定走企業(yè)合規(guī)發(fā)展之路

一是搭建高標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理體系使集團(tuán)發(fā)展持續(xù)向好。通過開展合規(guī)管理，不斷完善企業(yè)制度體系、增強(qiáng)制度執(zhí)行力，找到生產(chǎn)、經(jīng)營與管理相結(jié)合的切入點(diǎn)，使企業(yè)的各項(xiàng)工作與集團(tuán)改革發(fā)展同頻共振。同時(shí)，合規(guī)管理以問題和價(jià)值為導(dǎo)向，將管理活動的要求通過落實(shí)制度聚焦于企業(yè)職工的行為、運(yùn)行機(jī)制、結(jié)果評價(jià)等方面，迅速整合起人力物力資源，形成上下同心的管理態(tài)勢，使職工更好地履行職責(zé)，自覺提高能力水平，與企業(yè)共生共榮、共發(fā)展，促進(jìn)了集團(tuán)的重組融合，助力集團(tuán)積極履行社會責(zé)任，為消費(fèi)者提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)。

二是抓工作關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)推動合規(guī)管理全覆蓋。合規(guī)管理工作專業(yè)條線廣、工作要求細(xì)、協(xié)同性要求高，市國資委組織開展的合規(guī)體系建設(shè)評估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查等工作為集團(tuán)帶來了合規(guī)工作好經(jīng)驗(yàn)、好做法，幫助企業(yè)進(jìn)一步聚焦重點(diǎn)，在解決難題中找短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，引導(dǎo)集團(tuán)更加靠近防控風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，使我們推進(jìn)工作更有底氣和方向。在試點(diǎn)階段，集團(tuán)對標(biāo)行業(yè)內(nèi)公司合規(guī)制度、政策等文件，與導(dǎo)師企業(yè)對接，積極向先進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)；在穩(wěn)步推進(jìn)階段，集團(tuán)對核心風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先管控再逐步延伸至其他重點(diǎn)領(lǐng)域；在深入開展與完善階段，集團(tuán)組織對25家所屬企業(yè)開展合規(guī)方案評審及審批，推進(jìn)合規(guī)管理向子企業(yè)延伸。

三是合規(guī)管理需持續(xù)發(fā)力，不可一蹴而就。合規(guī)建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不論是合規(guī)意識的提升、合規(guī)文化的培育，還是制度體系的成熟與完善，皆非朝夕之功，需在大量經(jīng)營實(shí)踐基礎(chǔ)上循序漸進(jìn)。一方面，我們對合規(guī)的認(rèn)識還不夠充分，很多做法可能從經(jīng)營的角度看事出有因，但從合規(guī)的角度講還有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。另一方面，合規(guī)管理體系的搭建需要不斷適應(yīng)經(jīng)營業(yè)務(wù)的新變化，一時(shí)的工作成效無法保障合規(guī)管理契合改革發(fā)展的可持續(xù)要求。站在當(dāng)前，更需要辯證看待近與遠(yuǎn)、局部與整體的關(guān)系，讓合規(guī)逐步融入集團(tuán)整體的中心工作中，融入業(yè)務(wù)管理體制中，成為管理發(fā)揮價(jià)值的有力抓手之一。因此，不論是因勢而動，還是為自身發(fā)展所需，集團(tuán)合規(guī)工作都仍將鍥而不舍、持之以恒、久久為功。